О суде
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ИЗУЧЕНИЮ И ОБОБЩЕНИЮ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ И ПРОВЕДЕНИЮ ДРУГОЙ АНАЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЕТВЕРТЫМ АРБИТРАЖНЫМ АПЕЛЛЯЦИОННЫМ СУДО
Утверждено
Постановлением Президиума
Четвертого арбитражного
апелляционного суда
от 29 июня 2009 г. № 17
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ИЗУЧЕНИЮ И ОБОБЩЕНИЮ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ И
ПРОВЕДЕНИЮ ДРУГОЙ АНАЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЧЕТВЕРТЫМ АРБИТРАЖНЫМ АПЕЛЛЯЦИОННЫМ СУДОМ
(в ред. Постановления Президиума Четвертого арбитражного апелляционного суда
от « 01» июня 2010 г. № 6)
Настоящие Методические рекомендации разработаны с целью обеспечения полноты и качества проводимых Четвертым арбитражным апелляционным судом обобщений судебной практики, повышения уровня аналитической работы в Четвертом арбитражном апелляционном суде. Рекомендации касаются вопросов планирования работы по обобщению, организационных мероприятий, методики изучения и подготовки обобщения, составления итогового документа и использования результатов обобщения.
Методические рекомендации предназначены для использования Четвертым арбитражным апелляционным судом при осуществлении обобщений судебной практики и проведению другой аналитической работы.
I. Общие положения
1.1. Правовой основой по изучению и обобщению судебной практики является Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации» ст. 33.3, 33.5, 33.7, Регламент арбитражных судов Российской Федерации, утвержденный Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 05.06.1996 № 7, Распоряжение Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.05.2006 № 35 «Об утверждении Порядка подготовки обзоров судебной практики арбитражными судами субъектов Российской Федерации, арбитражными апелляционными судами, федеральными арбитражными судами округов».
1.2. Под обобщением судебной практики понимается исследовательский груд в области правоприменения по систематизации и анализу судебных дел, выделению устойчивых различий применения судами законодательства, выявлению причин и условий, способствовавших этому, выработке предложении и рекомендаций.
1.3.Обобщение судебной практики имеет целью:
- анализ статистических показателей;
- изучение проблем судебной правоприменительной практики с выработкой предложений по формированию единообразного применения законодательства;
- выявление пробелов, не урегулированных правом и их анализ;
- обнаружение случаев принятия различных судебных актов по одним и тем же вопросам права, различного толкования норм законов, ошибок в применении норм материального и процессуального права, а также определения причин и условий их образования.
1.4. Обобщение судебной практики позволяют наиболее полно оценить работу судебных инстанций, выявить негативные и положительные ее стороны, обозначить новые вопросы, возникающие в судебной практике, изучать и распространять положительный опыт работы отдельных судов и судей. Изучение судебной практики должно не только вскрыть допускаемые ошибки и имеющиеся недостатки, но и выявить их причины, наличие неясных вопросов в судебной практике, т.е. установить, насколько эффективно и качественно достигаются цели и задачи арбитражного судопроизводства.
1.5. Проводимая методическая работа по обобщению судебной практики направлена на укрепление законности, предупреждение правонарушений, обеспечение надлежащей защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов предприятий, учреждений, организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принятие законных и обоснованных судебных актов.
1.6. Основной целью методических рекомендаций является оказание помощи судьям и работникам Четвертого арбитражного апелляционного суда в организации и проведении мероприятий по изучению и обобщению судебной практики.
1.7. Вопрос необходимости изучения и обобщения судебной практики по конкретным тематикам решается Председателем Четвертого арбитражного апелляционного суда, Президиумом Четвертого арбитражного апелляционного суда, на основании предложений председателей судебных коллегий и судебных составов, судей, начальника отдела анализа и обобщения судебной практики.
1.8. Аналитическая работа и обобщение судебной практики проводится в Четвертом арбитражном апелляционном суде непосредственно судьями (судьей), а также помощниками судей и работниками отдела анализа и обобщения судебной практики самостоятельно или совместно. В случаях необходимости и в зависимости от поставленной задачи обобщение судебной практики может быть проведено совместно с участием научных работников, а также представителей государственных и общественных организаций и практиков, имеющих отношение к изучаемой проблеме.
1.9. В соответствии с п. 112 Регламента арбитражных судов Российской Федерации для проработки сложных вопросов судебной практики и разработки предложений по совершенствованию законодательства в Четвертом арбитражном апелляционном суде может быть создан научно-консультативный совет. Положение о научно-консультативном совете и его состав утверждаются Председателем Четвертого арбитражного апелляционного суда.
1.10. Изучение и обобщение судебной практики носит постоянный и систематический характер, обеспеченный процессом предварительного планирования работы Четвертого арбитражного апелляционного суда на соответствующий период работы.
1.11. Изучение и обобщение судебной практики предполагает работу, как правило, в несколько этапов, состоящих из планирования, подготовки, непосредственного изучения материалов судебных дел и формирования отдельных пунктов, составления итогового документа и реализации результатов изучения.
II. Выбор темы проводимого обобщения судебной практики
2.1. Основанием для проведения обобщения являются в первую очередь различия в применении законодательства судами, влекущие нарушение единства судебной практики, ошибки, допускаемые судами, статистические данные, свидетельствующие о проблемах применения материального и процессуального закона, отсутствие судебной практики по отдельным категориям дел, изменения в законодательстве, влияющие на судебную практику, результаты рассмотрения обращений в суд государственных органов и учреждений.
2.2. В ходе выбора темы обобщения судебной практики необходимо учитывать актуальность вопроса для судебной практики, необходимость рассмотрения вопроса с доктринальной точки зрения, существующую различную судебную практику по разрешению одинаковых споров либо толкованию одних и тех же норм законодательства, а также наличие соответствующих норм права, порождающих различное их толкование в правоприменительной деятельности. Вместе с тем, не исключается возможность изучения и обобщения отдельных вопросов арбитражного судопроизводства (например, сроки рассмотрения дел, подготовка дел к судебному разбирательству, причины отмен судебных актов), связанных с реализацией задач и целей арбитражного судопроизводства.
2.3. В процессе выбора темы обобщения судебной практики целесообразно выяснение мнения судей Четвертого арбитражного апелляционного суда относительно самых актуальных вопросов, возникающих в ходе разрешения соответствующих споров. В этих целях могут быть изучены и использованы также проведенные ранее предыдущие обобщения судебной практики; имеющиеся в суде предложения по совершенствованию законодательства, а также различные анализы судебных ошибок, проводимых регулярно арбитражными судами и вышестоящими судебными инстанциями.
2.4. Инициаторами проведения обобщения выступают Председатель суда, Президиум суда, председатели судебных коллегий, председатели судебных составов, судьи, начальник отдела анализа и обобщения судебной практики.
2.5. Обобщение судебной практики может проводиться по поручению Высшего Арбитражного суда РФ, Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа, а также на основании предложений иных арбитражных судов, государственных и муниципальных органов.
2.6. Инициаторы проведения обобщения судебной практики по итогам изучения выбранной тематики представляют председателю Четвертого арбитражного апелляционного суда обоснованные предложения о необходимости проведения обобщения судебной практики по обозначенным вопросам и включения данных мероприятий в проект плана работы суда на соответствующий период.
2.7. Темы обобщений судебной практики вносятся в полугодовые планы работы Четвертого арбитражного апелляционного суда с указанием конкретных лиц, ответственных за выполнение плана, а также срока их выполнения. В целях проверки эффективности проводимых обобщений судебной практики необходимо также планировать проведение соответствующих проверок.
2.8. В необходимых случаях обобщение судебной практики может проводиться не в плановом порядке, а на основании приказа или распоряжения председателя суда.
III. Подготовка к проведению обобщения
3.1. При получении задания на проведение обобщения ответственный исполнитель составляет организационный план подготовки и проведения анализа и обобщения судебной практики, в котором отражаются содержание и последовательность работы по изучению и обобщению судебной практики, сроки выполнения основных этапов обобщения (составление программы, изучение дел, подготовка итогового документа), указывается период времени, объем и количество конкретных дел, подлежащих изучению (приложение № 1 к Методическим рекомендациям).
3.2. Определив границы и методику исследования, исполнитель осуществляет сбор материала, статистических данных, судебных актов, материалов периодических изданий, научной и учебной литературы.
Необходимые для изучения и обобщения сведения могут собираться путем изучения дел и других необходимых документов, находящихся непосредственно в соответствующей инстанции арбитражного суда; получения сведений из нижестоящих инстанций; изучения копий судебных актов, вынесенных вышестоящими судами. В связи с этим к обобщению рекомендуется прилагать копии судебных актов, на основании которых было осуществлено обобщение судебной практики, выписки из нормативных актов, которые были использованы в данном обобщении, таблицы использованной статистической информации.
Помощники судей, ответственных за конкретное обобщение, в том числе, по запросу начальника отдела анализа и обобщения судебной практики, законодательства и статистики осуществляют подборку постановлений Четвертого арбитражного апелляционного суда по определенной тематике с приложением постановлений Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирскою округа, постановлений Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ в случае их наличия.
Специалист отдела анализа и обобщения судебной практики Четвертого арбитражного апелляционного суда осуществляет изучение Постановлений Пленума ВАС РФ, информационных писем, уже опубликованных обобщений по изучаемой тематике, практики федеральных судов, опубликованной практики апелляционных судов, периодической печати и научной литературы.
3.3. Анализ статистических показателей работы Четвертого арбитражного апелляционного суда (судей, судов) осуществляется в динамике. При наличии данных о структуре и динамике роста (уменьшения) споров по конкретной категории дел необходимо их использовать. Также следует проводить анализ статистических данных качества принимаемых судебных актов по исследуемой категории споров (количество отмененных и измененных судебных актов вышестоящими судебными инстанциями), о соблюдении процессуальных сроков. Рекомендуется изучить статистические данные по аналогичным показателям других арбитражных судов. В процессе анализа подлежит широкому использованию метод сравнения. Только сравнивая показатели за одинаковые периоды времени, возможно выявить, увеличивается или сокращается количество дел или нарушений. Сравнения могут производиться как в абсолютных, так и в относительных цифрах. Для наглядности к обобщению могут быть приложены иллюстрации: графики, диаграммы, таблицы.
3.4. При определении количества судебных дел, подлежащих изучению, следует иметь ввиду, что изучение незначительного их количества может привести к неполному выявлению проблем, характерных для рассматриваемой категории споров. С другой стороны, большое количество таких дел из-за временных ограничений может помешать глубокому анализу и достижению поставленной цели. В целях сохранения актуальности обобщения целесообразно изучать дела, рассмотренные непосредственно в предшествующий обобщению период или не более чем за год до данного мероприятия. Недостаток количества судебных дел по соответствующей тематике обобщения возможно исправить за счет увеличения периода, за который подлежат изучению дела. Объем подлежащего исследованию материала определяется темой исследования, а также количеством дел данной категории. В зависимости от этого могут быть изучены все дела, рассмотренные в течение квартала, полугодия, года, или выборочно независимо от периода времени.
3.5. Исходя из характера темы, ее актуальности и распространенности при определении периода времени, за который обобщается судебная практика, необходимо учесть, что изучение судебной практики за очень непродолжительное время не может дать полной картины и привести к объективным выводам. При определении периода обобщения следует учитывать период предыдущего обобщения, начиная обобщение практики с момента окончания предыдущего.
3.6. Всесторонность и глубина исследования материалов судебной практики, обоснованность и полнота выводов зависит от уровня подготовительной работы. В целях наиболее качественного проведения обобщения судебной практики и достижения высокой эффективности данного мероприятия необходимо изучить по избранной теме действующее законодательство и иные нормативные акты, разъяснения Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам судебной практики, постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по конкретным делам, информационные письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, опубликованную судебную практику федеральных кассационных, апелляционных и судов первой инстанции, специальную литературу по проблемам, касающимся обобщаемой темы, другие материалы, которые могут быть использованы при обобщении.
3.7. Изучение материалов судебных дел должно не только вскрыть допускаемые ошибки и имеющиеся недостатки, но и выявить причины, незнание или непонимание отдельными судьями закона, небрежность и невнимательность в работе, неправильную организацию работы (возможно также судебного процесса), наличие неясных вопросов в судебной практике. В ходе изучения конкретных дел и материалов необходимо отбирать только те из них, которые являются характерными по изучаемой теме. При этом следует выявлять конкретные примеры, не являющиеся характерными, однако по своим методам и форме работы являющимися новыми, в связи с чем заслуживают распространения.
3.8. Анализ судебных дел целесообразно начинать с изучения решений арбитражного суда первой инстанции, постановлений апелляционной и кассационной инстанции. При необходимости изучаются другие материалы дела. В ходе изучения определяются: предмет спора; позиция сторон; позиция судебных инстанций по предмету спора; причина обжалования и мотивы отмены (изменения) судебного акта и их правовое обоснование, а также другие необходимые для подготовки итогового документа вопросы.
3.9. Допускается применение социологических методов исследования: опросы судей и работников аппарата суда.
3.10. При выявлении в изучаемых делах однотипных примеров неправильного применения арбитражными судами законодательства, иных нормативных правовых актов их необходимо фиксировать, а в соответствующем пункте итогового документа использовать наиболее яркие примеры. В целях приведения различных вариантов нарушений, относящиеся к одному тезису, возможно включение в конкретный пункт нескольких примеров. Если в ходе изучения материалов дела выявлены интересные для судебной практики примеры, не относящиеся к теме данного обобщения, они должны быть зафиксированы с целью возможного их использования в других обобщениях.
3.11. В ходе изучения судебных дел данные дела могут быть сгруппированы с учетом содержащихся в них спорных правоотношений (отдельных норм и вопросов) с целью подготовки на их базе соответствующих пунктов итогового документа (обзор, информация, справка). На основе соответствующих групп изученных дел возможно подготовить тезис и описательную часть конкретного пункта. Тезис составляется в виде кратко сформулированных основных выводов, позволяющих определить сущность изложенных в пункте спорных правоотношений и их решение. В обоснование тезиса приводятся конкретные примеры. Их необходимо сопровождать анализом изучения причин и условий, способствовавших появлению фактов различного применения законодательства. Важно, чтобы в обобщении содержался анализ допускаемых ошибок, были даны разъяснения по правильному применению материального и процессуального законодательства. При этом необходимо избегать субъективной оценки изучаемых материалов. Необходимо помнить, что обобщение - это теоретический труд, призванный анализировать проблемы применения на практике законодательства, в связи с чем, следует умело использовать в обобщении только тот практический материал, который отвечает на теоретически поставленные вопросы.
IV. Составление итогового документа и реализация результатов изучения
4.1. Сделанные по результатам исследования выводы излагаются в итоговом документе - справке, обзоре, докладе, обобщении.
Справка, как правило, должна содержать сведения о проделанной работе и излагать информацию по существу вопроса (например, справка по анализу причин отмены судебных актов судов первой инстанции).
Обзор судебной практики представляет собой констатацию фабул судебных дел, принятые по ним решения с кратким выводом о сущности и практической значимости решения. Обзоры целесообразно проводить по решениям судов апелляционной и надзорной инстанций.
Доклад, в зависимости от аудитории, содержит краткий анализ затрагиваемых проблем информацию о достигнутых результатах и полученных выводах. Для аргументированности в докладе могут быть использованы примеры судебной практики только в рамках рассматриваемой проблемы.
Обобщение включает в себя элементы справки, доклада, обзора и представляет собой объемлющую теоретическую работу, где все составные элементы на основе комплексного взаимосвязанного подхода направлены на получение практически значимых результатов и выводов.
4.2. Проект итогового документа подлежит обязательной редакции с тем, чтобы исключить не имеющие смысловой нагрузки слова и обороты, повторы, проверить правильность ссылок на статьи, пункты, параграфы нормативных актов.
4.3. Содержание и объем итогового документа не могут быть строго ограничены, в первую очередь должны достигаться цели и задачи обобщения. Однако не следует перегружать итоговый документ изложением второстепенных обстоятельств или фактов, не имеющих большого практического значения.
4.4. Завершается обобщение формулированием конкретных рекомендаций и предложений о порядке реализации полученных материалов, необходимости проведения конкретных организационных мероприятий по устранению выявленных недостатков и распространению положительного опыта. В качестве таких мероприятий может быть организовано проведение семинаров по изучению соответствующих областей законодательства; разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам судебной практики, постановлений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по конкретным делам. Выводы и предложения, содержащиеся в заключительной части обобщения, должны быть обоснованными и реальными для выполнения.
4.5. Подготовленное обобщение судебной практики представляется председателю суда для согласования.
4.6. После согласования проекта обобщения судебной практики материалы по исследованным вопросам судебной практики передаются в Президиум суда.
4.7. Обобщение судебной практики после его одобрения Президиумом суда доводится до сведения судей и работников аппарата суда. Поскольку изучение и обобщение судебной практики является одним из средств улучшения деятельности арбитражных судов, реализация полученных результатов имеет большое практическое значение. Учитывая, что в ходе обобщения могут быть получены сведения о нарушении судами (судьями) законности либо различного применения законодательства при рассмотрении дел, обсуждение таких обобщений в суде является целесообразным.
4.8. Итоги обобщения, подготовленные Четвертым арбитражным апелляционным судом, могут быть реализованы путем направления справки в арбитражные суды Забайкальского края, Иркутской области, Республики Бурятия, Республики Саха (Якутия), Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа, а также в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации.
4.9. Одобренные Президиумом суда обобщения судебной практики могут быть реализованы путём подготовки на их основе проектов обзоров судебной практики и (или) проектов информационных писем Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по отдельным вопросам судебной практики (далее – Проект).
Инициаторами подготовки Проекта выступают Председатель суда и иные члены Президиума суда, судьи, начальник отдела анализа и обобщения судебной практики, законодательства и статистики.
Инициатор подготовки Проекта представляет председателю суда обоснованные предложения о необходимости подготовки Проекта.
При получении соответствующего задания ответственный исполнитель осуществляет подготовку Проекта, который по форме изложения должен соответствовать требованиям, предъявляемым к обзорам судебной практики Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.
В процессе подготовки Проекта начальник отдела анализа и обобщения судебной практики, законодательства и статистики организует его обсуждение с председателями судебных коллегий и председателями судебных составов.
После устранения замечаний ответственный исполнитель осуществляет итоговое оформление Проекта. К Проекту должны прилагаться краткая докладная записка, в которой излагаются существо и обоснование представленного на рассмотрение проекта, а также копии судебных актов, на основе которых подготовлен Проект.
Подготовленный Проект представляется председателю суда для согласования.
После согласования для рассмотрения Президиумом суда Проект передается лицу, на которое возложено организационное, документальное и информационное обеспечение работы Президиума суда.
После одобрения Президиумом суда Проект доводится до сведения судей и работников аппарата суда, направляется в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации.
4.10. В соответствии с рекомендациями Президиума суда одобренные обобщения судебной практики могут быть размещены на сайте суда, а также, в случае их одобрения Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, - на соответствующем портале сайта Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации либо в средствах массовой информации.
4.11. Выводы обобщения могут быть использованы также в иных целях, в том числе при подготовке проектов приказов, инструкций, методических рекомендаций, а также при подготовке публикаций в юридической прессе, при участии в конференциях, совещаниях, семинарах по соответствующей тематике, подготовке ответов на письма-запросы.
4.12. Наряд обобщений судебной практики для учета и прогнозирования выполняемой работы ведется начальником отдела анализа и обобщения судебной практики, законодательства и статистики Четвертого арбитражного апелляционного суда.
Приложение № 1
План подготовки и проведения анализа и обобщения судебной практики
|
№ п/п
|
Наименование мероприятий
|
Сроки исполнения
|
Ответственный исполнитель
|
|
1.
|
Сбор материала, статистических данных, судебных актов, материалов, периодических изданий, научной и учебной литературы
|
|
|
|
2.
|
Обработка материала, статистических данных, подготовка проекта обзора судебной практики.
|
|
|
|
3.
|
Корректировка проекта, обсуждение его с председателями судебных составов, председателями судебных коллегий, устранение замечаний, подготовка итогового документа.
|
|
|
|
4.
|
Согласование проекта обзора с председателем суда.
|
|
|
|
5.
|
Передача проекта секретарю Президиума, для включения вопроса об утверждении проекта в повестку дня заседания Президиума Четвертого арбитражного апелляционного суда.
|
|
|
|
6.
|
Вынесение обобщения на заседание президиума Четвертого арбитражного апелляционного суда.
|
|
|
|
7.
|
Доведение одобренного Президиумом Четвертого арбитражного апелляционного суда обзора до сведения судей и работников аппарата.
|
|
|
|
8.
|
Направление обзора судебной практики в арбитражные суды субъектов, проверку судебных актов которых осуществляет Четвертый арбитражный апелляционный суд, в ФАС ВСО и для сведения в ВАС РФ.
|
|
|
|
9.
|
Решение вопроса о реализации обзора (возможность публикации на официальном сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда, в периодических изданиях, участие в конференциях по тематике обзора, подготовка ответов на письма-запросы и др.).
|
|
|
Опубликовано: 08.01.2010 19:03 Обновлено: 05.05.2011 15:45